股份转送文件规范了新三板退市程序,并将重点检查退市和回购。

3月8日晚,股份转让公司发布了两份文件:《全国中小企业股份转让系统股票上市审核指引(试行)》(以下简称《指引》);《全国中小企业股票转让系统上市公司申请和撤销暂停上市指引》(以下简称《指引》) 工作指引的主要目的是进一步规范新三板股票上市审核流程,有序推进上市审核工作的公开透明。《业务指南》的主要目的是进一步规范上市公司终止股票上市和退出上市的申请,加强对投资者权益的保护 两份文件自发布之日起生效。 《退市业务指南》以回购的验证为重点,提到了对持异议股东的各种保护措施,指出上市公司、公司股东或相关方应当为持异议股东制定合理的保护措施,并通过股票回购、现金补偿等方式为股东权益保护做出安排。 根据业务指引,上市公司向全国性股份制公司申请终止上市或退出上市时,应召开董事会和股东大会审议相关事项,股东大会应经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。 上市公司应当在披露董事会决议公告的同时,披露拟终止上市的临时公告,并说明终止上市的具体原因、暂停股份转让的安排、对持异议股东保护措施的相关安排等。 上市公司、公司股东或关联方应当为异议股东制定合理的保护措施,通过股份回购、现金补偿等方式安排股东权益保护,并积极联系异议股东说明保护措施 主办证券公司应当督促上市公司及时履行信息披露义务,并协助上市公司对持异议的股东作出妥善安排。 上市公司向国有股转让公司申请终止上市,应当确保按照有关规定足额缴纳年度上市费,并提交年度费用缴纳证明 对于自4月15日起未披露上一年度报告或自8月15日起未披露本年度半年度报告的上市公司,国有股转让公司将不接受其终止上市的申请。 《业务指南》还指出,主办证券公司和律师应检查以下事项,逐项明确意见:1 .上市公司自愿终止上市的原因;2.上市终止是否履行了相应的审查程序和信息披露义务;3.对持异议股东的保护措施是否充分合理;4.公司是否有涉嫌违法行为及其整改情况;5.公司是否有发行股票、并购重组等突出业务;6.国家证券交易所要求的其他意见 主办证券公司和律师在对异议股东的保护措施是否充分合理发表意见时,应重点核实相关债务人与异议股东之间的沟通情况以及达成的协议并发表意见。 异议股东的保护措施涉及相关主体实施股份回购的,主办证券公司和律师应当重点检查上市公司与回购义务人、异议股东之间的联系以及回购协议的签订情况,并发表意见。 新三板上市审核指引今日发布的《全国中小企业股份转让系统上市审核指引(试行)》为新三板上市审核的相关程序提供指引。 根据该准则,国家股票对公司审查并不表明对申请上市的公司股票价值或投资者回报的实质性判断或保证。投资者承担公司股票投资的风险。 申请上市的公司、主办证券公司及其他相关中介机构应当按照相关要求准备申请文件,并通过全国股票转让系统指定的业务支持平台提交申请文件。 申请文件中引用的财务报表的剩余有效期在提交申请时不得少于2个月。 申请股票上市的股东人数超过200人的公司,在取得中国证监会批准在全国股票转让系统公开转让股票的批准文件后,应当在财务报表有效期内向股票转让公司提交股票上市申请文件 股份转让公司应当在收到符合受理条件的申请文件后2个转让日内完成受理手续。 股份转让公司审查职能部门根据相关业务规则审查申请上市公司是否符合上市条件和信息披露要求,并自受理之日起20个转让日内出具反馈意见;如不需要出具反馈意见,应提交评审职能部门的质量控制会议进行评审。 股份转让公司受理200名以上股东的上市公司提交的股票上市申请文件后,如确认审查职能部门不出具反馈意见,可按规定出具审查意见,而不召开审查职能部门质量控制会议。 公司财务报表上市申请超过有效期且未取得批准函的,允许进行补充审计,补充审计财务报表的剩余有效期不得少于2个月。 如果公司上市申请因不符合上市条件而终止,国有股转让公司将在终止通知发出之日起6个月内不接受公司提交的上市文件申请。

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